莱克电气股份有限公司

  1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：拟以公司2020年年度权益分派实施时的股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币20元（含税），同时以资本公积金转增股本，每10股转增4股。公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案尚需公司2020年年度股东大会批准。

  莱克电气是一家多年从事制造及销售高端环境清洁和健康生活小家电研发制造企业。

  公司主营业务为吸尘器、空气净化器、净水机、厨房电器等高端健康生活小家电产品和园林工具产品。

  目前国内市场通过“莱克LEXY”、“吉米JIMMY”、“碧云泉bewinch”、“西曼帝克SieMatic”、“三食黄小厨thesuns”五大品牌生态渗透广义小家电市场，通过差异化定位，分别覆盖了高端家居环境电器、互联网家居环境电器、高端健康净水饮水电器、高端厨房健康烹饪电器、互联网厨房健康烹饪电器五大小家电细分领域。

  海外业务主要是通过ODM模式，形成了设计、产品、研发、供应链等全业务链推进能力，具备较强的规模优势，基本的产品有吸尘器、园林工具、空净、厨房电器等产品，产品畅销全球100多个国家和地区，累计生产健康家电产品超2.2亿台,其中吸尘器约1.7亿台，连续16年全球吸尘器产销量处于行业领先地位。

  此外，公司零部件业务以高速数码电机、精密加工、精密模具等核心技术为下游产品及外部延伸业务提供具有核心竞争力的产业链协同，特别是铝合金精密成型与加工业务是一个高增长行业，发展前途广阔。

  20多年来，莱克从始至终坚持践行“为顾客创造价值”的经营理念，以创新驱动发展，通过“与众不同，领先一步”的创新战略，不断为全球消费者创造现实的和潜在的需求。

  莱克凭借品类创新打造高端品牌，深刻洞察消费者潜在需求，创造全新的产品细分品类，通过差异化竞争策略，开发出与国际主流品牌与众不同的创新产品，为广大购买的人带来独特的品牌体验。

  迄今，公司已与多个世界500强企业建立了战略合作伙伴关系，产品远销100多个国家和地区。在国内市场，公司通过“一高两创”（高端定位、品类创新、技术创新）的品牌发展的策略，全力发展自主品牌，成功打造了莱克技术领先型的高端健康生活家电品牌形象。目前，莱克自主品牌的销售网络遍布全国30多个省份、300多个城市，终端门店超过4000多家。吸尘器、空气净化器、净水机等产品的市场占有率持续保持领先水平。

  2020年，受到疫情等因素的影响，全球经济活动的面临较大的下降带来的压力，外部经济环境异常严峻。但疫情也孕育市场机遇，欧美等国家人们居家时间增长，对清洁电器需求大幅度的提高，国内产业链快速复工复产，较好地满足了海外家庭对吸尘器等小家电产品的巨大需求。且在多年充分的市场化竞争下，中国吸尘器产业在产品研制设计、生产服务上竞争力突出，虽然下半年海外经济恢复及复工复产逐步推进，但吸尘器订单依然保持向中国集中态势，行业增速持续维持高位。

  中国家电产业链在疫情后快速复工复产，承接了全球主要的家电产品订单。海关多个方面数据显示，2020年累计家电出口约33.9亿台，同比增长14.2%，出口金额约4582亿元人民币，同比提升24.2%。小家电品类呈现量额大幅度的提高，海关多个方面数据显示，2020年，我国吸尘器行业产品出口规模为14,773万台，同比增长25.7%，出口金额为397.2亿元人民币，同比增长30.8%；微波炉行业产品出口规模为6741万台，同比增长12.7%，出口金额为224亿元人民币，同比增长12.3%；电扇行业产品出口规模为36,609万台，同比增长8.8%，出口金额为330亿元人民币，同比增长25.9%。

  从国内需求潜力看，我国具备庞大的中等收入群体，消费能力及消费意愿依然强烈，国内经济仍有望保持较高增长，居民收入水平持续提升，零售及消费领域仍将是中国未来一段时间经济发展的基石，国内家电产品的市场规模有望不断的提高。家电行业的所有的环节也随着中国的消费环境和消费观念而一直在变化，在新的时代背景下，数字化技术不断推动渠道变革，新生代消费者成长带来销售模式迭代，以直播带货、C2M等为代表的新零售业态有望成为传统线上平台、线下零售之外的第三极。新零售业态下产品口碑、产品体验特别的重要，产品在不同圈层的新生代花钱的那群人中的不断触达，家电企业的品牌影响力也得到强化，但新零售也在反向推动产品性价比、产品颜值、产品创新的快速进化，要求家电企业具备更强的上下游一体化、拥抱技术变化、洞察消费需求的能力，综合竞争力更强的企业有望脱颖而出。

  4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

  报告期内，公司实现营业收入62.81亿元，同比增长10.13%，其中下半年增长近30%，实现归属于上市公司的净利润3.28亿元，剔除预提负债香港国际仲裁案仲裁金额4,034.2万美元和2020年股权激励计划中当年第四季度首期股权激励的股份支付费用2025万元，当年实现属于上市公司的净利润5.71亿元，同比增长13.64%，其中第四季度归属于上市公司的净利润1.55亿元，同比增长28.91%。

  详见本报告“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44、重要会计政策和会计估计的变更”。

  6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生明显的变化的，公司应当作出具体说明。

  本集团 2020 年1-12月纳入合并范围的公司为本公司和14家子公司，具体如下：

  本年合并财务报表范围变动情况以及相关财务信息详见本附注“八、合并范围的变更” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

  证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2021-015

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届董事会第十次会议于2021年4月19日以电话、邮件形式发出会议通知，并于2021年4月28日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议应参加表决董事8名，实际参加表决董事8名，符合召开董事会议的法定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关法律法规，会议合法有效。

  独立董事顾建平先生、周中胜先生和徐宇舟先生向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》。《2020年度独立董事述职报告》详见上海证券交易所网站：。

  本议案在审议前已得到了企业独立董事的事前确认，并且对公司2021年度预计日常关联交易事项发表了书面意见。

  《关于公司2021年度预计日常关联交易的公告》详见上海证券交易所网站：。

  表决结果：6票同意、0票反对，0票弃权。关联董事倪祖根、倪翰韬回避表决。

  （九）、审议通过《关于公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

  公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：拟以公司2020年年度权益分派实施时的股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币20元（含税），同时以资本公积金转增股本，每10股转增4股。

  《公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案公告》详见上海证券交易所网站：。

  公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易所网站：。

  （十二）、审议通过《关于公司审计机构2020年度审计工作评价及续聘的议案》

  同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，费用按双方商定执行。

  根据公司生产经营需要，公司及其子公司（苏州金莱克家用电器有限公司、苏州金莱克精密机械有限公司、江苏莱克智能电器有限公司、莱克电气绿能科技（苏州）有限公司、苏州碧云泉净水系统有限公司、苏州艾思玛特机器人有限公司、苏州雷鹰智能科技有限公司、苏州金莱克精密模具科技有限公司、苏州三食黄小厨厨房电器有限公司、苏州西曼帝克智能厨房电器有限公司、江苏莱克新能源科技有限公司、C?ng ty TNHH Vacpro Vi?t Nam（梵克罗越南有限公司）、VACPRO ELECTRIC THAILAND CO.，LTD（梵克罗电气（泰国）有限公司）、KINGCLEAN HOLDINGS SG CO.,PTE.LTD）拟向银行申请总授信额度（授信种类包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银行业务）不超过人民币182亿元整（大写：壹佰捌拾贰亿元整）（或等值外币），详细情况如下：

  上述额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度能循环使用。

  上述授信额度董事会同意并授权董事长签署有关规定法律文件，有效期为公司2020年年度股东大会通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。

  《莱克电气股份有限公司关于为控股子公司银行授信做担保的公告》详见上海证券交易所网站：。

  （十五）、审议通过《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》

  《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的公告》详见上海证券交易所网站：。

  （十八）、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》

  根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予的章明顺等4名激励对象因个人原因离职，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的13万股限制性股票由公司做回购注销，回购价格为12.51元/股加银行同期存款利息之和。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（）的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》。

  证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2021-016

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第五届监事会第九次会议于2021年4月19日以电话、邮件形式发出会议通知，并于2021年4月28日在公司会议室以现场方式召开，会议应到监事3名，实际到监事3名。会议由监事会主席徐大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

  监事会认为，公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和企业内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实地反映了公司经营管理和财务情况。在提出本意见前，未发现参与公司年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  公司监事会对《关于公司2021年第一季度报告的议案》进行了审核，并发表了书面审核意见：

  （1） 公司 2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从每个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务情况等事项；

  （2） 公司 2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和企业内部管理制度的各项规定；

  （3） 公司监事会成员保证公司2021年第一季度报告所披露内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  （六）、审议通过《关于公司2020年年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

  监事会认为：公司制定的2020年年度利润分配和资本公积金转增股本预案符合有关法律和法规及《公司章程》的有关法律法规，也符合公司实际经营发展状况，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展。因此，监事会同意该预案，并提交公司股东大会审议。

  （八）、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》

  经审核，我们大家都认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，鉴于2020年限制性股票激励计划首次授予的章明顺等4名激励对象因个人原因离职，不再符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的13万股限制性股票由公司做回购注销，回购价格为12.51元/股加银行同期存款利息之和，审议程序合法、合规。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。

  在确保不影响公司及子公司正常经营以及确保保证流动性和资金安全的前提下，赞同公司及其子公司拟使用额度不超过人民币30亿元的自有资金进行现金管理，用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的打理财产的产品。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，更有助于提高现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规。

  证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2021-017

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  1、2021年4月28日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2021年度预计日常关联交易的议案》。在审议时，关联董事作了回避表决，其他非关联董事全票同意，无反对和弃权。

  2、本议案在审议前已得到了企业独立董事的事前确认。企业独立董事对本次议案也发表了书面意见，认为：上述议案所涉及的关联交易事项为公司正常经营活动业务往来，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易价格公允，有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响，未发现有损害公司和股东利益的关联方交易情况，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定。

  主营业务：生产、加工塑料制品（不含吸尘器零部件的制造），销售公司自产产品。

  截止至2020年12月31日，太仓华美达塑料电器有限公司经审计的资产总额为4,190.56万元，净资产为2,757.71万元；营业收入为431.45万元，纯利润是-20.60万元。

  苏州华利塑化模具有限公司持有太仓华美达塑料电器有限公司70%的股权，而苏州华利塑化模具有限公司的实际控制人为公司董事倪祖根的哥哥倪祖贤和妹夫高引明，同时公司董事倪祖根现任太仓华美达塑料电器有限公司的董事。

  截止至2020年12月31日，苏州金莱克电机有限公司经审计的资产总额为5,649.57万元，净资产为4,123.88万元；营业收入为164.48万元，纯利润是34.59万元。

  苏州金莱克电机有限公司是由Kingclean International Limtied （毛里求斯）100%控股，而Kingclean International Limtied （毛里求斯）实际控制人是倪祖根。因此，公司与苏州金莱克电机有限公司为同一实际控制人。苏州金莱克电机有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：住宿服务及配套服务、餐饮服务、食品销售、酒店管理、游泳池经营等。

  截止至2020年12月31日，苏州尼盛大酒店有限公司经审计的资产总额为23,132.71万元，净资产为16,281.36万元；营业收入为7,086.36万元，纯利润是-831.64万元。

  苏州尼盛大酒店有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，而Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与苏州尼盛大酒店有限公司为同一实际控制人。苏州尼盛大酒店有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

  截止至2020年12月31日，尼盛家居（苏州）有限公司经审计的资产总额为75,339.92万元，净资产为36,787.47万元；营业收入为1,770.87万元，纯利润是94.85万元。

  尼盛家居（苏州）有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，而Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与尼盛家居（苏州）有限公司为同一实际控制人。尼盛家居（苏州）有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：品牌管理；营销策划；销售：家居用品、橱柜、厨房电器设备及厨房用品，台面、软装饰品、五金材料、电子元器件、金属制作的产品、电子科技类产品及配件、机电设施、百货、劳保用品；投资咨询；自营和代理各类商品及技术进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；工程设施安装施工及技术咨询服务；市场设施租赁、市场管理服务、物业管理；房屋设备维修保养，房屋租赁、交易，庭院绿化设计施工；代办家居服务及其相关的物业服务；停车场管理服务。

  截止至2020年12月31日，西曼帝克品牌管理有限公司经审计的资产总额为41,949.93万元，净资产为8,315.55万元；营业收入为11,689.75万元，纯利润是116.08万元。

  西曼帝克品牌管理有限公司由尼盛家居（苏州）有限公司100%控股，而尼盛家居（苏州）有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与西曼帝克品牌管理有限公司为同一实际控制人。西曼帝克品牌管理有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：从事印刷线路板组件及系统集成产品（用于移动通信设施系统及通信电源）、电脑及周边产品的研发、生产、组装、测试，销售本公司所生产的产品并提供相关服务；从事本公司生产产品的同类商品及配套材料的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及相关业务。

  截止至2020年12月31日，苏州利华科技股份有限公司未经审计的资产总额为72,880.28万元，净资产为33,641.03万元；营业收入为87,593.71万元，纯利润是3,876.50万元。

  莱克电气投资集团有限公司持有苏州利华科技股份有限公司38.85%股权，Rayval Holding Company Limited持有苏州利华科技股份有限公司32.37%股权，而莱克电气投资集团有限公司由倪祖根100%控股，Rayval Holding Company Limited是由Nison International Holding Limited100%控股，Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，苏州利华科技股份有限公司的实际控制人为倪祖根，公司与苏州利华科技股份有限公司为同一实际控制人。苏州利华科技股份有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：房地产开发经营、对房地产、工业、商业、服务业的投资；房地产管理及咨询；自有房屋及机器设备的租赁；销售：家具、机电设施及零配件。

  截止至2020年12月31日，苏州尼盛地产有限公司经审计的资产总额为174,169.58万元，净资产为113,715.00万元；营业收入为29,311.85万元，纯利润是3,945.14万元。

  苏州尼盛地产有限公司由尼盛置业（苏州）有限公司100%控股，而尼盛置业（苏州）有限公司由Success Harvest Group Limited 100%控股，Success Harvest Group Limited是倪祖根100%控股的。因此，苏州尼盛地产有限公司的实际控制人为倪祖根，公司与苏州尼盛地产有限公司为同一实际控制人。苏州尼盛地产有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：物业管理；自有房屋租赁；物业保洁服务；园林绿化；停车场管理服务；室内外装饰装潢等。

  截止至2020年12月31日，苏州好易家物业管理有限公司经审计的资产总额为424.44万元，净资产为110.71万元；营业收入为552.33万元，纯利润是-12.74万元。

  苏州好易家家居广场有限公司持有苏州好易家物业管理有限公司51%的股权，而苏州好易家家居广场有限公司由尼盛家居（苏州）有限公司100%控股。尼盛家居（苏州）有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与苏州好易家物业管理有限公司为同一实际控制人。苏州好易家物业管理有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：物业管理服务，设备维修保养（不含特定种类设备等需审批的项目），建筑水电安装，绿化工程设计，施工。

  截止至2020年12月31日，淮安尼盛物业管理有限公司未经审计的资产总额为82.09万元，净资产为-62.46万元；营业收入为832.18万元，纯利润是-111.67万元。

  苏州尼盛国际投资管理有限公司持有淮安尼盛物业管理有限公司100%的股权，而苏州尼盛国际投资管理有限公司的实际控制人为倪祖根。因此，公司与淮安尼盛物业管理有限公司为同一实际控制人。淮安尼盛物业管理有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

  主营业务：咖啡机整机、软硬件领域内的技术开发、技术探讨研究、技术服务、技术转让；从事咖啡机及相关电器的生产，销售并提供相关售后服务；自营和代理与咖啡机相关的各类商品和技术的进出口业务。

  截止至2020年12月31日，苏州咖博士咖啡系统科技有限公司未经审计的资产总额为11,587.71万元，净资产为7,818.03万元；营业收入为15,223.86万元，纯利润是5,499.36万元。

  莱克电气投资集团有限公司持有苏州咖博士咖啡系统科技有限公司60%的股权，而莱克电气投资集团有限公司由倪祖根100%控股的。因此，苏州咖博士咖啡系统科技有限公司的实际控制人为倪祖根，公司与苏州咖博士咖啡系统科技有限公司为同一实际控制人。苏州咖博士咖啡系统科技有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章10.1.3规定的关联关系情形。